加拿大短道米兰冬奥首金
券业监管新风向:“双罚制”加码,穿透追责深化,倒查存量项目_蜘蛛资讯网

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尔街日报》15日援引知情人士的话报道说,美国与伊朗已“原则上同意”谈判,但尚未确定谈判日期和地点。(完)新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。责任编辑:宋雅芳
年同期的90份小幅上升。与此同时,处罚力度和追责范围均全面升级,机构与从业人员同步受罚、存量项目回溯严查成为监管常态。 严监管态势凸显 截至5月20日,今年以来监管部门累计向券商下发97份监管函与行政处罚决定书,共计41家券商、52名从业人员被问责处罚。 分机构主体来看,金融街证券以7份位列第一,违规问题集中于经纪业务领域;中泰证券、中山证券紧随其后,均为6份,多为经纪业务、投行业务合规不足
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发布时间:04:35:48
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